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                索 引 号: 000014349/2020-00086 主题分类: 财政、金融、审计\银行
                发文机关: 国务院 成文日期: 2020年09月11日
                标  题: 国务院关于实施√金融控股公司准◢入管理的决定
                发文字号: 国发〔2020〕12号 发布日期: 2020年09月13日
                主 题 词:


                国务院关于实施金融控股公司

                准入管理的决定

                国发〔2020〕12号


                各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委╳、各直属机构:

                为ξ加强对非金融企业、自然人等主体控股或者实际控制金融机构的监督管理,规范金融控股公♂司行为,防范系统性金融风险,现作出如下∏决定:

                一、对金融控股公司实施准入管理

                中华人民共和国境内的非金▓融企业、自然人以及经认可的法人控股或者实际控制两个或者两个以上◥不同类型金融机构︻,具有本决定规定情形的,应当向中国人民银行提出申∑请,经批准设立金融控股公司。

                (一)本决定所「称金融控股公司,是指依照《中华人民共和国▓公司法》和本决定设立的,控股或者实际控制两个或者两个以上不同类型金融机构,自身仅开展股权↑投资管理、不直接从事商业性经营活动的有限责任公司或者股份有限公╲司。

                (二)本决定所称金融机构的类型包括:

                1.商业银行(不含村镇银行,下同)、金融租赁∞公司;

                2.信托公司;

                3.金融资产管理公司;

                4.证券公司、公募☆基金管理公司、期货公司;

                5.人身保险公司、财产』保险公司、再保险公司、保险资产管理公司;

                6.国务院※金融管理部门认定的其他机构。

                (三)本决定所称应当申请设立金融控股◇公司的规定情↘形,是指具有下列情形之一:

                1.控股或者实际控制的金融机构∏中含商业银行的,金融机构的总资产不少于人民币5000亿元,或者金融机构总资产少于㊣ 人民币5000亿元但商业银行以外其他类型的金融机构总资产★不少于人民币1000亿元或〓者受托管理的总资产不少于人民币5000亿元;

                2.控股或者实际控制△的金融机构中不含商业银行的,金融机构的总资产不少于人民币1000亿元或〓者受托管理的总资产不少于人民币5000亿元;

                3.控股或者实际控制的金融机构总资产ζ 或者受托管理的总资产未达到上述第一项、第二项规定的标准,但中【国人民银行按照宏观审慎监管要求认为需要设立金融控股公司。

                二、设立金融控股公司的条件和程序

                (一)申请设立金融控股公司,除应当具备《中华人民共和国公司法》规定的条件外,还应当具备以下条件:

                1.实缴注册资本额不低于人民币50亿元,且不低于所直接控股金融机构注册资本※总和的50%;

                2.股东、实际控№制人信誉良好,且符合相关法律▅、行政法规及中国人民银行的有关规定;

                3.有符合任职条件的董事、监事和高级管理人员;

                4.有为所控股金融机构持续补充资本的能力;

                5.有健全的组织机构和有效的风险管①理、内部控制制度等其他审慎性条件。

                (二)中国人民银行应当自受→理设立金融控股公司申请之日起6个月内作出批准或者不予批准的书面决定;决定不予批准的,应当说明理由。

                经批准设立的金○融控股公司,由中国人民银行颁发金融控股公司许可证,凭该许可︾证向市场监督管理部门办理登记,领取营业执照。未经中国人民银行批准,不得登记为金融控股公司,不得在公司名称中使用“金融控股”、“金融集团”等字样。

                依照本决¤定规定应当设立金融控股公司但未获得批准的,应当按照中国人民银行会同国◤务院银行保险监督管理机构、国务院证券监⊙督管理机构提出的要求,采取转让所控股金融机构的股权或者转移实际□控制权等措施。

                (三)金融控股公司变更ω名称、住所、注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人,修改公司章程,投资控股其他金融机构,增加或者减少对所控股金融机构的出资或者持股比例导致控制权变更或者丧失,分立、合并、解散→或者破产,应当向中国人民银行提︼出申请。中国↑人民银行应当自受理申请之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

                三、其他规定

                (一)本决定施行前已具有本决定规定应当申请设立金融控股公〖司情形的,应当自本决定施行之日起12个月内向中国人民银行申请『设立金融控股公司。逾期未申◥请的,应当按照中国人民银行会同国务院银行保险监督管理机构、国务院证券监督管理机构提出的要求,采取转让所控股金融机构的股权或者转移实际控制权等措施。

                (二)非金融企业或者经认可的法人控股或ㄨ者实际控制的金融资产占其并表总资产的85%以上且符合本决定规定应当申请设立金融控股公司情形的,也可以依照本决定规定的设立金♀融控股公司ぷ条件和程序,申◥请将其批准为金融控股公司。

                (三)中国人民银行根据本决定制定设立金融控股公司ぷ条件、程序的实施细则,并组织实施监督管理,可以采取相〗关审慎性监督管理措施。

                本决定自2020年11月1日起施行。

                国务院

                2020年9月11日

                (此件公开发布)

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